2020年04月08日
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第A03版:[现场]

“新《证券法》50问”系列栏目第五期

    21、新《证券法》对于证券服务机构及其工作人员的保密义务有何规定?

    证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。

    22、新《证券法》对于计算机程序化交易有何规定?

    通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易的,应当符合国务院证券监督管理机构的规定,并向证券交易所报告,不得影响证券交易所系统安全或者正常交易秩序。

    23、新《证券法》规定,申请证券上市交易应当符合什么条件?

    申请证券上市交易,应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件。证券交易所上市规则规定的上市条件,应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求。

    24、如何处理不再符合上市条件的上市交易的证券?

    上市交易的证券,不再符合上市条件的,或者有上市规则规定的其他情形的,由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。

    25、新《证券法》中,内幕信息知情人的范围有何变化?

    新《证券法》扩大内幕信息知情人范围,新增发行人,发行人实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员,因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员,上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员等。

    /城市晚报记者 宋佳静 报道



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